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ASIC禁止新南威尔士州财务顾问三年

2019-8-16 10:12| 发布者: HUIHUO| 查看: 180| 评论: 0

摘要: SIC宣布已禁止悉尼的财务顾问Tarandeep Aujla,因为他没有按照客户的最佳利益行事。Aujla是澳大利亚金融服务(AFS)许可证持有人Infocus Securities Australia和Chaucer Group的授权代表。ASIC发现Aujla没有从客户那 ...

SIC宣布已禁止悉尼的财务顾问Tarandeep Aujla,因为他没有按照客户的最佳利益行事。

Aujla是澳大利亚金融服务(AFS)许可证持有人Infocus Securities Australia和Chaucer Group的授权代表。

ASIC发现Aujla没有从客户那里获得有关其个人情况的充分信息,包括财务细节,需求和目标。

ASIC继续努力提高整个金融服务行业的标准。禁止Aujla将记录在ASIC公开财务顾问登记册和禁止和取消资格人员登记册上。

官方公告可以在ASIC的官方网站上看到。



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