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    香港证监会制止新鸿基出资服务前持牌代表从业30个月

    2019-10-9 10:17| 发布者: HUIHUO| 查看: 77| 评论: 0

    摘要:   这项纪律处分源于证监会的查询,傍边发现伍于要害时刻身为新鸿基出资的客户主任,在2015年2月27日,透过一名客户的帐户就某权证宣布多个买盘,致使该权证的价格显着上涨。伍之后随行将个人持有的该权证全数售予 ...

          香港证券及期货业务督查委员会(证监会)制止新鸿基出资服务有限公司(新鸿基出资)前持牌代表伍乐勤(男)重投业界,为期30个月,由2019年9月27日起至2022年3月26日止。

      这项纪律处分源于证监会的查询,傍边发现伍于要害时刻身为新鸿基出资的客户主任,在2015年2月27日,透过一名客户的帐户就某权证宣布多个买盘,致使该权证的价格显着上涨。伍之后随行将个人持有的该权证全数售予该客户, 藉此获利14,510元,而该客户则遭受了13,040元的帐面丢失。

      证监会以为,伍举高该权证的价格以便兜售个人持有的该权证及从中获利,并使其客户遭受丢失,乃属不诚实的行为,而且对客户不公正。伍的行为对其他商场参与者亦不公正,由于此举搅扰到正常定价进程的中立性和客观性,并或许影响到同业对该权证所拟定的买卖战略及出资决议。

      证监会亦发现,伍在没有事前取得该客户的书面授权,并在新鸿基出资不知情及没有作出同意的状况下,以委讬方式在客户的帐户内进行买卖。这令新鸿基出资无法督查及监督该帐户的运作状况,从而掠夺客户重新鸿基出资透过监督伍在其帐户内进行的委讬买卖所取得的保证。

      证监会在厘定对伍的罚则时已考虑到一切相关状况,包含客户因伍的行为而遭受的财政丢失,伍在犯下失当行为时内行业界年资相对较浅,及伍过往并无遭受纪律处分的纪录


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