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专业能力不足,一金融顾问被ASIC处以3年禁令

2019-9-27 18:05| 发布者: HUIHUO| 查看: 118| 评论: 0

摘要: ASIC宣布禁止Kyle Marshall提供金融服务三年。根据调查显示,Marshall未能遵守金融服务法,也缺乏提供金融服务所需的基本知识和能力。Marshall是Sentinel Private Wealth Pty Ltd(已清算)(Sentinel)的授权代表, ...

ASIC宣布禁止Kyle Marshall提供金融服务三年。根据调查显示,Marshall未能遵守金融服务法,也缺乏提供金融服务所需的基本知识和能力

Marshall是Sentinel Private Wealth Pty Ltd(已清算)(Sentinel)的授权代表,以及Vogue Planners Pty Limited的董事。

ASIC表示,Marshall在向客户提供建议时,通过推荐客户获得佣金,并且经过调查,Marshall并没有受过足够的培训,没有能力为客户提供金融服务ASIC列出了以下六点罪状

1)没有按照客户的最大利益行事;

2)对缺乏股票和期权投资经验的客户提供了不恰当的建议;

3)没有准确记录客户建议或客户的相关情况;

4)根本不理解个人建议的定义;

5)没有记录与客户的交流往来;

6)在向客户提供建议时,隐瞒了其会通过推荐客户获得佣金的事实。

以上几点问题导致了Marshall的客户在投资中遭受了巨大损失

ASIC表示,禁止Marshall提供金融服务是为了提高整个金融服务的行业标准。这将被记录在ASIC的公开财务顾问登记册和禁止和取消资格人员登记簿上

Marshall有权向行政上诉法庭提出上诉,要求复审ASIC的决定

ASIC的MoneySmart网站为消费者提供了如何选择金融顾问的有用信息,包括如何投诉金融顾问,以及当金融顾问被处以禁令后该如何应对。


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