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    英国FCA更新有关脱欧后企业变更工作的指示草案

    2019-9-27 18:01| 发布者: HUIHUO| 查看: 61| 评论: 0

    摘要: 英国金融市场行为监管局(FCA)宣布,已根据其临时过渡权力(TTP)更新并公布了指示草案。正如媒体所报道的,在适用英国脱欧后的要求方面,该TTP提供了FCA的灵活性,允许公司向新的英国监管框架过渡。如果英国在没有实施 ...

    英国金融市场行为监管局(FCA)宣布,已根据其临时过渡权力(TTP)更新并公布了指示草案。正如媒体所报道的,在适用英国脱欧后的要求方面,该TTP提供了FCA的灵活性,允许公司向新的英国监管框架过渡。

    如果英国在没有实施期的情况下脱欧成功,则这些指示将在脱欧当日生效。

    根据指示,通常而言,公司目前不需要就准备应对与英国脱欧相关的英国监管义务的变化。然而,在某些情况下,公司必须采取合理的措施,以履行英国脱欧之日起需承担的义务。

    从英国脱欧之日起,必须做出改变的公司有:

    ·受MiFID II交易报告制度约束的公司和相关人员(例如批准的报告机制);

    ·受《欧洲市场基础设施条例》(EMIR)报告义务约束的公司;

    ·在英国市场进行证券交易或获准交易的EEA发行人;

    ·受《银行追收和解决指令》(BRRD)约束且负债受欧洲经济区国家法律约束的投资公司;

    ·拟使用《卖空条例》中的做市豁免的EEA公司;

    ·拟在英国脱欧后使用FCA注册的信用评级机构发行或认可的信用评级的公司;

    ·希望在证券化下被视为简单、透明和标准化(STS)证券化的英国发起人、组织者或证券化特殊目的实体(SSPE)。

    今天发布的TTP指示草案对此前的指导意见进行了更新。此外,就使用TTP提供指导,FCA还更新了解释说明

    主要的修订草案包括:

    · FCA已根据其临时过渡权力,将发布的指示拟议期限从2020年6月30日延长至2020年12月31日;

    · FCA已经更新了与审慎要求相关的条款,以反映自2019年3月29日以来发布的新的英国财政部立法和FCA退出工具;

    · 新的主要FCA过渡指示撤销了欧洲经济区信贷机构在金融服务合同制度中提供的有关支付服务的某些指令;

    · 该监管机构已实施暂停指令,以使欧洲经济区各中央银行和欧洲中央银行在过渡时期继续使用其豁免身份。

    FCA国际业务执行董事Nausicaa Delfas评论道:“临时过渡权力旨在降低公司在无法达成交易的情况下面临的中断风险,同时确保消费者得到适当保护、并保证市场继续良好运转。”

    FCA预计在英国脱欧之前不会对指示草案做出重大修改。


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