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    FCA新指示:受监管公司须在2020年1月前完成Connect平台注册

    2019-9-17 09:51| 发布者: HUIHUO| 查看: 152| 评论: 0

    摘要: 英国金融市场行为监管局(FCA)敦促其监管的实体注册Connect平台。FCA的这一强制要求是为了确保受其监管的公司向其提交详细信息——这也被称为强制性年度更新。该要求将从2020年1月起开始实行,因此,FCA建议公司现在 ...

    英国金融市场行为监管局(FCA)敦促其监管的实体注册Connect平台。FCA的这一强制要求是为了确保受其监管的公司向其提交详细信息——这也被称为强制性年度更新。该要求将从2020年1月起开始实行,因此,FCA建议公司现在注册,以做好准备。

    FCA表示,它将通过电子邮件、电话和写信的方式联系当前暂未注册Connect的公司,以鼓励他们在2020年1月要求生效之前完成注册。FCA还承诺向公司提供注册所需的信息,比如他们的公司注册号。

    如果实体已经获得FCA的授权,则需要其公司参考编号(FRN)和个人参考编号(IRN)。如果是独家经营者,则将不会有IRN,但可以使用注册密钥——该密钥可在发送给公司的授权信中查看。

    人们还需要知道谁将是其公司的Connect主要用户。要注册Connect主要用户,需要在公司中持有受控功能(CF)、高级经理功能(SMF)或高级保险经理功能(SIMF)。他们需要提供个人参考编号和国民保险号码或护照号码才能注册为主要用户。

    从2020年1月起,将要求每年根据会计参考日(ARD)审核和确认公司信息的准确性。这必须使用Connect来完成。即使公司的详细信息与前一年相比并无变化,但是仍需要登录Connect接并确认它们已进行更新。

    Connect还允许提交申请和通知,例如批准人员、指定代表和MiFID II通知。同时还可以跟踪应用程序的进度。


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