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三家前ASIC监管的外汇公司欠AFCA 837,800美元

2019-9-3 10:16| 发布者: HUIHUO| 查看: 241| 评论: 0

摘要: 三家前ASIC监管的外汇公司欠AFCA 837,800美元AGM Markets、Direct FX Trading和Berndale Capital Securities已被当局点名。澳大利亚金融投诉局(AFCA)已经指定了29家金融公司,这些公司本周一未能支付与投诉相关的 ...

三家前ASIC监管的外汇公司欠AFCA 837,800美元

AGM Markets、Direct FX Trading和Berndale Capital Securities已被当局点名。


澳大利亚金融投诉局(AFCA)已经指定了29家金融公司,这些公司本周一未能支付与投诉相关的费用。在指定的公司中,有三家在外汇(外汇)领域内运营。


由于不支付这些费用,这29家公司正在违反AFCA会员资格要求,该机构在其今天发布的声明中强调了这一要求。总共有29名成员欠该机构总计171.5万澳元(115.4万美元)的未付费用。


“根据法律规定,AFCA成员必须缴纳会员费,以及针对他们收到的每一项投诉的费用,”管理局表示。


澳洲证券及投资委员会(ASIC)正式规管的三家外汇公司,即AGM Markets Pty Ltd、Direct FX Trading Pty Ltd及Berndale Capital Securities Pty Ltd,是欠管理局最多的外汇公司。这三家公司总共欠澳币124.5万澳元。


根据AFCA的数据,AGM Markets的债务为483,200澳元,Direct FX Trading的债务为397,570澳元,而Berndale Capital Securities的未偿债务为364,230澳元。


据FM报道,去年11月,ASIC取消了全球在线外汇经纪商AGM Markets的澳大利亚金融服务(AFS)许可。 


据监管机构称,由于“不合情理的行为和无管理的利益冲突”,许可证被取消。具体而言,监管机构列出了取消许可证的八个原因。


去年10月,澳大利亚监管机构也取消了Direct FX的AFS许可证。ASIC在当时的声明中指出,由于Direct FX继续违规,监管机构于2018年10月8日取消了该公司的执照。


取消执照后,澳大利亚新南威尔士州最高法院将Direct FX置于外部管理,并于2018年10月11日任命清算人。


去年11月,Berndale的牌照被撤销,但ASIC也禁止Stavro D'Amore提供金融服务六年。D'Amore是Berndale的前董事,并且是AFS许可证的唯一负责经理和关键人物。


“AFCA已多次试图联系这些金融公司,要求收回欠款。AFCA被要求作为其公开报告要求的一部分,公布不符合要求的成员的姓名,”声明说。



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